序號

責任內容

風險因素

可能導致的事故

主要防范措施

責任單位

1

創造安全生產辦公環境

辦公場所不能達到安全生產條件，出現漏電、漏水、著火等現象

漏電、漏水、火災可能引起人員傷亡、財產損失

1. 做好員工安全生產培訓教育；

2. 定期做好辦公場所安全檢查；

3. 做好安全生產宣傳工作；

4. 保證企業具備的安全生產條件所必須的資金投入；

5. 工作場所設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口；安全出口數目、疏散寬度和距離，符合國家有關建筑設計防火規范的規定；

6.為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。

總部及下屬所有子公司

2

建立安全生產責任制度

未建立安全生產責任制度，沒有形成安全生產監督考核機制

員工安全生產意識薄弱，忽視安全生產重要性引起事故

1. 依法建立健全安全生產責任制度；

2. 將安全生產責任管理范圍、內容、要求分解到各部門、各崗位，明確責任人員、責任內容和考核獎懲標準；

3. 建立相應的機制，加強對安全生產責任制落實情況的監督考核，保證安全生產責任制的落實。

總部及下屬所有子公司

3

設置安全生產管理管理委員會

未設置安全生產管理管理委員會，沒有責任到人

領導對安全生產工作的忽視而引起重大安全事故

1. 建立安全生產管理委員會；

2. 定期組織召開安全生產會議；

3.定期向有關部門進行安全生產情況匯報

總部及下屬所有子公司

4

依法開展安全隱患排查治理

未定期開展安全隱患排查治理工作，導致小風險變成大風險

將可預防的事件釀成重大事故

1. 定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患；

2. 對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責分工實施監控治理；

3. 在事故隱患治理過程中，采取相應的安全防范措施，防止事故發生；

4. 按照規定對本單位事故隱患排查治理情況進行統計分析，向應急管理部門和有關部門報送書面統計分析表。對于重大事故隱患，還應當及時向應急管理和有關部門報告；

5. 如實記錄事故隱患排查治理情況，并及時向從業人員通報。

總部及下屬所有子公司

5

保障資金支付、使用安全、合規

對于大額資金支付未采取集體決策、付款審批流程不規范

公司資金安全受到威脅、公司信用受損等

1.堅持“三重一大”事項集體決策；

2.堅持依法、依規、依程序的基本原則；

3.嚴格按照公司財務制度、流程履行簽批手續。

序號

責任名稱

責任內容及措施

一

建立健全安全生產責任體系

1.依法建立健全本單位安全生產責任制度，并將本單位安全生產責任管理范圍、內容、要求分解到各部門、各崗位，明確責任人、責任內容和考核獎懲標準；

2.依法建立相應的體制機制，加強對安全生產責任制落實情況的監督考核，保證安全生產責任制的落實；

3.須依法依規組織生產經營，嚴格落實企業安全生產主體責任，建立覆蓋全員的安全生產責任制；

4.落實“黨政同責”要求，一把手和經營班子對本企業安全生產工作共同承擔領導責任；

5.落實安全生產“一崗雙責”，所有領導班子成員對分管范圍內安全生產工作承擔相應職責；

6.落實安全生產組織領導機構，成立安全生產管理委員會，由一把手擔任組長

8.落實安全生產報告制度，定期向上級主管部門報告安全生產情況，并在一定范圍內公示；

9.做到安全責任到位、安全投入到位、安全培訓到位、安全管理到位、應急救援到位；

10.落實《企業主要負責人保護員工生產安全八條規定》：（1）必須依法依規組織生產經營，嚴格落實企業安全生產主體責任，建立覆蓋全員的安全生產責任制；（2）必須堅決落實安全生產培訓制度，主要負責人、安全管理人員、特種作業人員一律經嚴格考核、持證上崗，員工必須全部經培訓合格后上崗；（3）必須全面認知風險、辨識危險源，提高風險控制和應急處置能力，及時公布隱患自查自糾情況并接受員工和工會監督；（4）必須加強生產經營場所、設備設施的安全設計、施工和防護，危險工藝必須自動控制，危險場所必須實時監測；（5）必須提供符合職業衛生條件的工作場所，并使職業病危害防護設施處于正常運行狀態，為員工配備符合要求的勞動防護用品；（6）必須嚴格安全生產現場管理，執行崗位操作規程，堅決杜絕違章指揮、違規作業和違反勞動紀律行為；（7）必須加大安全生產投入，依法足額提取和使用年度安全生產專項資金，改善安全生產條件；（8）必須配強安全管理力量，開展安全生產標準化創建并持續運行，健全并嚴格執行各項安全管理規章制度，建立完善安全管理臺賬資料，夯實企業安全生產基礎。

11.落實《強化安全生產監管八項舉措》：（1）必須堅決落實各行業領域主管部門和單位的安全生產監管責任，明確每個企業對應的監管部門，嚴格行政許可，落實責權統一；（2）必須按照職責分工，嚴格落實本行業領域安全生產培訓監管責任，督促企業加強全員培訓、杜絕無證上崗；（3）必須加強本行業領域安全隱患排查治理體系建設，督促企業建立健全自查自報系統，推動企業主動整改；（4）必須加大行政執法力度，強化聯合執法、專項治理，依法嚴厲打擊非法違法生產經營和建設行為；（5）必須完善檢查制度，科學設置檢查方式方法，檢查要有計劃、有方案、有總結、有書面反饋；（6）必須推進安全監管能力建設，配足安全監管力量，開展業務知識學習和監管能力培訓，建立健全安全監管臺賬資料，強化專家技術支撐；（7）必須加強應急管理體系建設，制定完善本行業領域生產安全事故應急救援預案，強化安全生產應急值守和救援物資儲備，定期組織應急救援演練，提升應急處置能力；（8）必須嚴格事故查處和責任追究，加大安全生產目標考核和問責力度，各級掛牌督辦的事故要在規定時間內結案公布并接受社會監督。

二

組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程

組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程。

三

組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃

1.組織制定本單位安全生產教育和培訓計劃；

2.督促并檢查安全生產教育和培訓計劃實施情況；

3.堅決落實安全生產培訓制度，主要負責人、安全管理人員、特種作業人員一律經嚴格考核、持證上崗，重要崗位員工必須經培訓合格后上崗。

四

保證本單位安全生產投入的有效實施

1.落實安全生產條件所必需的資金投入；

2.按照規定提取和使用安全生產費用，專門用于改善安全生產條件。

五

督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患

1.督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；

2.對本單位的事故隱患要定人員、定時間、定責任、定標準、定措施，及時消除；

3.全面認知風險、辨識危險源，提高風險控制和應急處置能力，及時公布隱患自查自糾情況并接受員工和工會監督。

六

保證本單位具備合法的安全生產條件

1.保證公司具備有關法律、行政法規和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件；

2.加強生產經營場所、設備設施的安全設計、施工和防護；

3.提供符合職業衛生條件的工作場所，為員工配備符合要求的勞動防護用品。

七

落實生產過程管理的領導責任

企業負責人要輪流現場帶班。

八

組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案

1.組織制定和實施本單位的生產安全事故應急救援預案；

2.按照規定配備必要的應急器材、物資，每年至少組織1次演練，并對演練效果進行總結評估。

九

及時、如實報告生產安全事故

1.按規定及時、如實報告生產安全事故，不得隱瞞；

2.事故發生后，事故現場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告；

3.事故發生單位負責人接到事故報告后，立即啟動事故相應應急預案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失，并不得在事故調查處理期間擅離職守。

序號

風險類別

風險名稱

風險現狀

風險成因分析

主要防范措施

責任單位

1

工程項目綜合管理風險

制度落實不到位風險

公司雖然有一套較為完善的各項管理制度,但對子公司及合作單位對制度的執行力不較嚴格，甚至出現一些合作單位對公司制度不熟識。

可能是一種社會或公司現象，個別部門或專職人員責任心不強，制度、措施落實不不到位。

健全制度管理，加強公司制度宣傳教育。

子公司

項目部組織架構不合理

醫院建筑復雜，機構人員不能滿足任務的需求，項目管理機構出現一人多崗現象，造成管理不到位，對項目的施工進度、質量、安全問題未能得到及時控制與解決。

目前能擔崗或適合項目全過程管理的人選較小，如向外聘用相關人員，造成公司費用增大。

鼓勵符合資格在崗人員參加工程項目管理建造師執業資格考證上崗，實行崗位津貼補助制度。

子公司

人力資源配置不合理

對一些專業性較強的專業人員出現缺口情況，未及時或提早有意識加強缺口人才培訓機制。

醫院建筑是民用建筑最復雜的建筑，現有技術人員不能滿足施工需求。

根據公司特殊技術人才的實際需用情況有計劃按排培訓。

子公司

協調與溝通

對項目施工、設計、監理及相關方溝通及信息協調不到位，容易產生與雙方關系失去誠信。

不主動與相關方進行溝通協調，未及時解決或處理好存在問題。

通過項目例會或公司周會議，或滿意度調查。

子公司

2

工程項目策劃

工程設計失誤風險

因使用方對項目提供的使用功能要求不夠全面，出現一些在設計階段考慮不到位而影響使用功能的不合理現象。

施工前沒有進行圖紙會審或技術交底，相關技術人員對圖紙的理解不全面。

開工前進行圖紙會審與技術交底，會審前相關技術人員對圖紙中存在的問題進行收集。

子公司

合同風險

項目實施過程受材料或燃料價格上漲，設備租賃費用的增加及人力資源投入增幅帶來的風險。

對工程所需投入的人、材、物資源市場價格波動沒有進行調查或季節的評估，

只有對當時投標時或當前的材料訂購、設備租賃和人工費用支付按市場價執行。

子公司

工程技術、安全交底風險

工程實施前未對關健的分部或分項工程進行交底，不熟識工藝流程與施工方法，容易產生質量或返工問題。對使用的施工機械不熟識操作規程，不了解現場的作業環境，不做好相應安全防護措施，容易產生傷亡事故。

對分部分項工程安全交底內容不夠細化與清晰，操作人員對施工工藝流程與方法不夠熟識，對使用施工機械與工作環境存在安全風險分析不透徹或采取的措施不當。

安全技術交底與安全教育。

子公司

工程圖紙會審

工程圖紙會審流于形式，未能發現設計失誤、施工困難等風險。

設計單位介入較少，使圖紙交底內容失去實際意義。

與施工或設計方溝通落實。

子公司

3

工程項目進度管理風險

工程進度款超付風險

工程進度款的支付計量不準確，導致出現超付、多付現象。

現場管理人員、監理單位監管不到位

加強現場監管，嚴格按照合同付款。

子公司

設備廠商延遲供貨風險

在項目投標設備、材料詢價時的供貨時間是可以滿足投標所約定的貨期，但項目中標實施后，貨期出現推遲或甚至缺貨現象，如選擇另一家供貨商，造成工期與資金投入增加。

對供貨商生產或供應能力與服務誠信度了解不深，設備材料訂貨時未完全綜合考慮價格與貨期的主次關系。

通過貨比三家，普遍選擇價格合理的供貨商。

子公司

施工組織管理不當風險

未因項目需求投入足夠的人、材、物資源，或所投入的人人員素質、材料數量及機械設備而導致進度跟不上，出現前松后緊或拖延進度現象。

人、材、物配備跟不上合同或經建設方確認的形象進度要求。

按各工程項目的實際進度計劃要求，編制與落實日、周、月、季的進度計劃。

子公司

4

工程質量管理風險

質量監督風險

工程項目的質量監督管理往往依靠班組人員施工完成后就直接移交，公司質量或技術部門很小組織相關人員進行移交前徹底模查，是否存在質量隱患。

缺小嚴格執行三檢制度，對關健或重大質量部位沒有組織專家人員進行檢查驗收。

對每道工序施工完畢后，自檢合格后轉入下工序進行互檢。

子公司

技術資料風險

對一些合作分包單位項目的交工資料未能與施工時同步整理或整理不及時、不完整，對工程驗收、結算和竣工款收取存在風險。

項目現場缺少或不安排專職資料員或技術人員及時收集與整理施工過程資料。

對項目現場資料不整理或整理不完善的對完工款暫緩支付。

子公司

質量管理人員風險

工程項目實施過程可能同時出現多個專業內容，但項目機構職質量管理人員只設置一名，而質量管理人員缺小相關專業的知識，對現場出現的影響質量的問題不徹底解決。

項目現場配備的質量管理人員對每個專業知識不全面。

分專業安排相應的技術人員進行現場監督檢查。

子公司

工程質量保修

工程保修期間出現問題沒有及時進行處理，后續存在爭端風險。

施工單位不負責，責任心差。

嚴格執行質量保證金制度

子公司

5

工程成本管理風險

人工費用風險

工作強度大，工期短或施工工期比合同約定的時間過長，使投入人力資源超出預算成本。

沒有根據項目的實際情況收取相應合理的人工及措施費用 。

按實際投標計價收取人工費。

子公司

材料價格風險

施工工期較長，材料價格上漲會引起成本增加。

人、材、物配備跟不上合同或經建設方確認的形象進度要求。

按工程進度計劃要求訂購或進貨。

子公司

機械費用風險

機械租賃或機械燃料、電能的價格上漲。

對機械租賃市場預測不準確，燃料不穩定資金不足，儲備量小。

提高工作效率，控制機械臺班使用量。

子公司

成本控制風險

在推行成本控制的項目未得到全面展開與實施，并且實施階段未得到有效監測與評估。

各部門不夠重視，沒有定期進行項目成本控制分析與評價，且分析不夠全面。

只對項目大宗費用收支出作出比較。

子公司

6

工程項目安全管理風險

缺小安全教育風險

對項目臨時使用或聘用的員工未進行安全教育，人員的安全意識淡漠，對施工出現的危險因素不能斷別及加以防范，容易產生工傷事故。

受教育人員不全面，教育內容沒有針對性。

三級安全教育，技術交底，周一學習。

子公司

安全設施投入不足風險

特別對一些合作單位，公司負責人仍至項目現場的管理人員，不重視安全設施與勞動防護用品的投入，現場未派駐專職安全人員進行監督檢查。

合作單位主要負責人缺小安全責任的重要性，對安全設施或費用投入不足。

對合作分包方施工現場不定期進行安全監督檢查，加強現場管理人員及操作工作的安全學習與教育。

子公司

安全隱患風險

項目施工現場，未定期定時或臨時進行隱患排查，排查后未落實整改措施，使隱患未得到徹底的整改或糾正，隨時會出現隱患的慢延與爆發，贊成人員的傷亡。

項目部對安全監督檢查制度落實不到位，項目部相關人員不重視安全工作。

要求項目部每周不小于1次組織項目管理人員及班組負責人共同對施工現場進行隱患排查。

子公司